एक दलाल प्रतिभूति बाजार में एक विक्रेता और एक खरीदार के बीच एक मध्यस्थ है। यह पेशा बहुत मांग और प्रतिष्ठित है, क्योंकि एक दलाल न केवल एक स्मार्ट एक्सचेंज खिलाड़ी है, बल्कि एक प्रथम श्रेणी का फाइनेंसर भी है। उसकी सभी गतिविधियों का उद्देश्य प्रतिभूतियों के साथ विभिन्न लेनदेन करना है।
ब्रोकरेज की प्रकृति nature
निजी व्यापारियों को प्रतिभूतियों के साथ सीधे लेनदेन करने से मना किया जाता है, इसलिए उन्हें दलालों की सेवाओं की ओर मुड़ने के लिए मजबूर किया जाता है। यह उनकी मुख्य भूमिका है। एक दलाल या तो एक कानूनी इकाई या एक व्यक्ति हो सकता है जिसे संघीय अधिकारियों द्वारा मान्यता प्राप्त होना चाहिए।
ब्रोकरेज न केवल ग्राहकों की ओर से, बल्कि ग्राहक की कीमत पर प्रतिभूतियों के साथ नागरिक लेनदेन करने की प्रक्रिया है। ब्रोकरेज लेनदेन मुआवजा द्विपक्षीय समझौतों पर आधारित है।
ब्रोकर को हस्तांतरित ग्राहकों का पैसा, उदाहरण के लिए, प्रतिभूतियों में निवेश के लिए, एक अलग बैंक खाते में रखा जाता है। यह खाता एक दलाल द्वारा क्रेडिट संस्थानों में खोला जाता है। ब्रोकरेज लेनदेन के परिणामस्वरूप प्राप्त होने वाले फंडों पर भी यही लागू होता है। दलाल, सिद्धांत रूप में, प्रत्येक ग्राहक के पैसे की निगरानी करने के लिए बाध्य है, साथ ही ग्राहक खातों पर लेनदेन और संचालन के कारण वित्त में किसी भी बदलाव के लिए रिपोर्ट प्रदान करता है।
ब्रोकर स्टॉक एक्सचेंज के सदस्य होते हैं, इसलिए क्लाइंट निवेशकों के लिए काउंटर-एजेंट ढूंढना उनकी जिम्मेदारी है। ग्राहकों की कानूनी और वित्तीय सुरक्षा के लिए दलालों को लेनदेन के पंजीकरण और पंजीकरण के लिए सभी आवश्यक प्रक्रियाओं को भी पूरा करना होगा।
ब्रोकरेज शर्तें
ब्रोकर प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार है, और उसकी किसी भी गतिविधि को लाइसेंस प्राप्त होना चाहिए। वित्तीय बाजारों के लिए संघीय सेवा की आवश्यकताओं के अनुसार, एक दलाल की गतिविधियों की पुष्टि आवश्यक लाइसेंसों द्वारा की जानी चाहिए, जो कानूनी संस्थाओं और व्यक्तियों के धन के साथ प्रतिभूति लेनदेन में ब्रोकरेज संचालन करने की अनुमति देते हैं (ये दो अलग-अलग लाइसेंस हैं), साथ ही राज्य, नगरपालिका और अन्य संस्थाओं के साथ ब्रोकरेज संचालन करने की अनुमति। किसी भी मामले में, ब्रोकर को क्लाइंट के साथ पहले से तैयार किए गए ब्रोकरेज सर्विस एग्रीमेंट के आधार पर काम करना चाहिए।
ब्रोकर का ग्राहक कैसे बनें
यदि एक संभावित निवेशक की प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने की इच्छा है, तो ब्रोकर को एक आवेदन जमा करना आवश्यक है। यह दस्तावेज़ लेन-देन की शर्तों का एक सेट है। आवेदन में, ग्राहक अपना विवरण छोड़ता है, खरीदी या बेची जाने वाली प्रतिभूतियों के प्रकार और मात्रा को इंगित करता है, लेनदेन की कीमत और उसके निष्पादन के समय को इंगित करता है।
ब्रोकर द्वारा आवेदन की समीक्षा के बाद, एक विशेष ऑर्डर फॉर्म तैयार किया जाता है। यह एक दलाल द्वारा बनाया गया है, और यह दस्तावेज़ संपत्ति का नाम, खरीदी या बेची जाने वाली प्रतिभूतियों की संख्या, एक्सचेंज के बारे में जानकारी जहां संपत्ति उद्धृत की जाएगी, लेनदेन का प्रकार, ग्राहक का नाम और उसके बारे में जानकारी निर्दिष्ट करता है। खाता संख्या, साथ ही आदेश की अवधि।
